中新经纬6月6日电 证监会重庆监管局网站6日公布了对于对西南证券股份有限公司领受出具警示函措施的决定宝马会百家乐。

　　警示函浮现，西南证券在发布研究叙述业务方面存在以下问题：在业务处理方面，一是里面松手及经过处理不健全，存在研究对象移出笼罩池未实行里面审核行径、个别调研步履审批技能滞后、质控合规对投研系统平台“请示”名堂下的相配情况无处理记载等情形；二是观看激励不对理，存在研究销售东说念主员参与研究东说念主员观看、部分兼职合规东说念主员未由合规慎重东说念主观看等情形。

　　而在研究叙述具体问题方面，个别研究叙述不雅点不审慎，依据不及；个别研究叙述数据起首标注不解、数据有误；个别投资价值研究叙述存在分析与论断逻辑一致性不及、盈利瞻望不审慎、践诺酌量描绘与事实不符、风险败露零落定量分析等情形；个别研究叙述质控审核时未上传估值模子底稿。

　　图片起首：重庆证监局，下同

　　警示函指出，上述问题违犯了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理见识(2020年矫正)》《发布证券研究叙述暂行规则(2020年矫正)》《证券公司里面松手辅导》以及《发布证券研究叙述抓业圭表》酌量规则。字据《合规处理见识》第三十二条和《暂行规则》第二十二条的规则，重庆证监局决定对西南证券领受出具警示函的行政监管措施。

　　同日，证监会重庆监管局网站还发布了《对于对杨浩领受出具警示函措施的决定》及《对于对池天惠领受出具警示函措施的决定》。

　　具体来看，重庆证监局发现杨浩签字发布的《凯盛新材投资价值研究叙述：更始式化工企业，竞争力强，成长性卓越》存在研究叙述分析与论断一致性不及，盈利瞻望不审慎，个别践诺表述与事实不符；在风险败露时对酌量名堂风险零落定量分析的问题，决定对杨浩领受出具警示函的行政监管措施。

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　　同期，重庆证监局还发现池天惠在未获得证券分析师资历的情况下，未经审核在未报备微信群发布研究不雅点，且数据起首不解，论断不审慎，激勉负面影响，决定对池天惠领受出具警示函的行政监管措施。

　　中新经纬贯注到，中国证券业协会网站浮现，杨浩于2020年7月13日在西南证券股份有限公司登记的抓业岗亭为证券投资磋议(分析师)；而池天惠于2022年10月10日在西南证券股份有限公司登记的抓业岗亭为证券投资磋议(分析师)。

　　图片起首：中国证券业协会网站

　　官网先容，西南证券股份有限公司拔擢于1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆外洋相信投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限职守公司的基础上，连合其他鼓励共同发起拔擢西南证券有限职守公司。2009年，西南证券有限职守公司通过重庆长江水运股份有限公司紧要钞票重组及收受归拢在上海证券走动所上市，改名为西南证券股份有限公司。(中新经纬APP)

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